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转载David Batten大骗子太猖狂:证监会罚款都不顶用! [复制链接]

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发表于 2018-01-03 09:16 |显示全部楼层
一个口口声声说“我喜欢帮助老人家赚钱”的骗子,在坑害了无数老人的养老钱后被卑诗证监会处以1750万元的高额罚款,并要求其退回580万元的佣金,然而3年过去,他一分钱也没付,如今依旧逍遥自在。
据《温哥华太阳报》报道,这个骗子就是某基金销售经理David Batten。在20136月至201512月之间,他使用非法和欺诈性的手段劝说484名客户购买了6500万元的证券产品而获得丰厚的佣金。
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David Batten
本来买卖基金是合法的,David Batten出售给投资者的是private-placement securities(私募证券),只有投资者具备了解风险能力的情况下才能出售给投资者。这些投资包括参与没有在股票市场上交易的公司,包括油气开发公司和土地开发公司,因此很难转手。David Batten出售的基金大部分已变得毫无价值。而他在电台大做广告,他的客户平均年龄是72岁。
东窗事发后,David Batten预料自己会有大麻烦,在证监会聆讯还未完结的前一天,将位于夏威夷的一间公寓以5美金的价格转移至妻子名下。6个月后,证监会才对David Batten作出罚款的决定。
法庭文件显示,David Batten2014年时用87.5万元美元的现金购买了位于夏威夷的公寓单位,该单位有1400,总共两层,3睡房及2个卫浴,位于夏威夷岛,邻近高尔夫球场及海在滨,如今估价140万美金。
David Batten夫妇在温哥华岛mill bay还拥有一间3700呎的房子,产权在其妻子名下,2017年该房屋的政府估价为70.7万元。记者发现该房屋门前就停着一部奔驰s550轿车和一部敞篷跑车mitsubishi eclipse。证监会曾要求该房产用于偿还罚款,但至今无果。法庭文件显示,这些车是通过一个[color=rgb(68, 68, 6]博源控股有限公司([color=rgb(68, 68, 6]BHL[color=rgb(68, 68, 6]买下的,而这个公司就是David Batten所拥有的公司。记者敲开门后,David Batten露面,得知记者来意,随即关门拒绝回答任何问题。
360截图20180102083452031.jpg
法庭记录显示,David Batten自从被证监会调查后已经使用了55万的信用贷款来支付日常开销和律师费。当律师问他会不会用这些资产支付债务时他表示不一定。
统计显示,20102016,卑诗证监会作出的罚款及判决应缴回犯罪所得总共有5.1亿元,当中只有不到2%被追回。被证监会罚款却不付款的骗子有超过80,如今他们日子都很逍遥,有的居住在卑诗省,有的则搬到英国各地,有的去了美国,或是住在瑞士。

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